РЕГУЛЮВАННЯ БАНКІВСЬКОЇ ДІЯЛЬНОСТІ ТА НАГЛЯД

Форми звітності комерційних банків поділяються на щоденні та щомісячні.

До щоденних форм звітності, які контролюються департаментом безвиїзного нагляду та відповідними регіональними управліннями Національного банку України, належать:

—форма № 1Д-КБ — баланс комерційного банку,

—форма № 540 — звіт про відкриту валютну позицію.

Для розрахунку окремих економічних нормативів дані подають¬ся разом із щоденним балансом (форма № 1Д-КБ ) за спеціальним файлом № 42. Це такі нормативи:

—максимального розміру ризику на одного позичальника (Н8);

—максимального розміру великих кредитних ризиків (Н9);

—максимального розміру кредитів, гарантій та поручительств,

наданих одному інсайдеру (Н10);

—максимального розміру кредитів, гарантій та поручительств,

наданих інсайдерам (НІ 1).

До щомісячних форм звітності, які контролюються департамен¬том безвиїзного нагляду та відповідними регіональними управлін¬нями Національного банку України, належать:

—форма № 1-КБ Баланс комерційного банку (щомісячна);

—(юрма № 611 Звіт про дотримання економічних нормативів;

—(юрма № 11 Балансовий звіт комерційного банку;

—(юрма № 301 Звіт про кредитний портфель;

—норма № 341 Звіт про залишки за депозитами;

—форма № 542 Звіт про дотримання нормативів відкритої ва¬

лютної позиції.

ЗАХОДИ ВПЛИВУ ЗА ПОРУШЕННЯ КОМЕРЦІЙНИМИ БАНКАМИ ЕКОНОМІЧНИХ НОРМАТИВІВ

Порушення нормативівЗаходи впливу за порушення

одноразове*повторне**систематичне***

непримусовіпримусові

1. Капіталу банку (Н1)—програма капі¬талізаціїрекомендоване обмеження на розподіл капіталувідкликання лі¬цензії на всі або окремі види бан¬ківських операцій