Ринок цінних паперів та його роль у формуванні інвестиційного потенціалу регіону

Для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів емітент подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:

-заяву про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, яка складається у довільній формі із зазначенням загальної суми емісії, номінальної вартості сертифіката, категорії і кількості сертифікатів, юридичної адреси емітента, номера телефону емітента;

-копію рішення про державну реєстрацію емітента;

-нотаріально засвідчену копію статуту емітента;

-копію рішення вищого органу інвестиційної компанії про заснування взаємного фонду та випуск інвестиційних сертифікатів;

-затверджену вищим органом емітента інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів, яка підлягає обов’язковому опублікуванню у пресі;

-нотаріально засвідчену копію договору інвестиційного фонду з інвестиційним керуючим та номер і дату видачі йому дозволу на здійснення діяльності щодо випуску і обігу цінних паперів;

-нотаріально засвідчену копію договору з аудитором або аудиторською фірмою;

-нотаріально засвідчену копію депозитного договору з депозитарієм;

-звіт про попередній випуск інвестиційних сертифікатів.

До інформації про випуск інвестиційних сертифікатів повинні бути включені ще такі дані:

1.відомості про інвестиційний фонд чи інвестиційну компанію, а саме:

-повне і скорочене найменування інвестиційного фонду чи інвестиційної компанії;

-організаційно-правова форма інвестиційного фонду чи компанії;

-тип інвестиційного фонду або взаємного фонду інвестиційної компанії (відкритий, закритий);

-зміст інвестиційної декларації, яка повинна містити реквізити, передбачені пунктом 10 Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України “Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії” від 19.02.1994 р. № 5594;

2.дані про емісію інвестиційних сертифікатів:

-сума випуску (емісії) інвестиційних сертифікатів, категорія на початок продажу;

-день початку продажу;

-запланований курс одного інвестиційного сертифіката на початок продажу;

-максимальна кількість інвестиційних сертифікатів, дозволених для придбання одним інвестором;

-обмеження на придбання інвестиційних сертифікатів для окремих категорій юридичних осіб;-перелік і результати попередніх емісій цінних паперів, а також розподіл цінних паперів за видами.