КОНТРОЛЬНА РОБОТА З ДИСЦИПЛІНИ «БІРЖОВА СПРАВА»

4.3. У випадку укладання на УФБ угоди щодо цінних паперів, врегулювання якої здійснюється за принципом “поставка проти оплати”, Депозитарій забезпечує поставку цінних паперів з рахунку депонента-постачальника на рахунок депонента-отримувача з одночасним перерахуванням грошових коштів на рахунок депонента-постачальника через розрахунковий банк Депозитарію.

4.4. Для забезпечення виконання розрахунків за принципом “поставка проти оплати” сторона угоди-покупець після отримання від свого зберігача повідомлення про сквитування розпоряджень на поставку та отримання цінних паперів перераховує суму угоди на грошовий рахунок, який використовує зберігач покупця, для їх подальшого перерахування зберігачем на грошовий рахунок, який використовує Депозитарій для грошового врегулювання угод по цінних паперах.

В подальшому Депозитарій перераховує суму угоди на поточний рахунок зберігача продавця, який в свою чергу розраховується безпосередньо з продавцем цінних паперів.

4.5. Депозитарій здійснює розрахунки за угодами щодо цінних паперів, які укладені на УФБ, відповідно до внутрішнього регламенту Депозитарію на підставі інформації УФБ та згідно з розпорядженнями зберігачів сторін угоди. Якщо при цьому параметри угоди, які зазначені в розпорядженнях зберігачів сторін, не співпадають з інформацією наданою УФБ, врегулювання угоди здійснюється Депозитарієм відповідно до параметрів, що указані в розпорядженнях.

4.6. Інформація щодо укладених на УФБ угод з цінними паперами, яка надається УФБ, визначається Регламентом обміну інформацією, який затверджується УФБ та Депозитарієм, і повинна містити наступні обов`язкові реквізити:

- дата укладання угоди;

- код цінного паперу;

- № біржової угоди між покупцем і продавцем;

- номер рахунку в ц/п, з якого списуються ц/п (код рахунку зберігача продавця та код рахунку продавця у зберігача);

- номер рахунку в ц/п, на який зараховується ц/п (код рахунку зберігача покупця та код рахунку покупця у зберігача);

- кількість цінних паперів;

- принцип розрахунків за угодою (поставка проти оплати/ без оплати);

- розмір платежу в обмін на цінні папери з зазначенням інформації щодо рахунків з яких (на які) здійснюється оплата (у разі розрахунків за угодою за принципом поставки проти оплати);

- дата виконання угоди.

4.7. Обмін інформацією між УФБ та Депозитарієм здійснюється у терміни, передбачені Регламентом обміну інформацією, з використанням процедури захисту інформації, що передається, від несанкціонованого доступу в електронних системах обміну даними.

4.8. В день виконання розрахунків Депозитарій надає УФБ інформацію про результати виконання розрахунків щодо угод з цінними паперами з зазначенням виконаних та невиконаних учасниками торгівлі на УФБ угод. По невиконаних угодах Депозитарій обовґязково зазначає обставини невиконання.

5. Заключні положення

5.1. Якщо за угодами щодо цінних паперів звірку розпоряджень від зберігачів сторін здійснює УФБ, інформація, що подається УФБ Депозитарію, оформлюється у вигляді відомості сквитованих та затверджених розпоряджень відповідно до вимог розділу 4 «Положення про розрахунково-клірингову діяльність», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 27.01.98 №11-а.