КОНТРОЛЬНА РОБОТА З ДИСЦИПЛІНИ «БІРЖОВА СПРАВА»

Для укладання на УФБ угод щодо цінних паперів брокерські контори, що зареєстровані на УФБ та не мають дозвіл на здійснення професійної депозитарної діяльності як зберігача цінних паперів, повинні:

- у випадку здійснення комерційної операції мати відкриті рахунки в цінних паперах у зберігачів, які є депонентами Депозитарію;

- у випадку здійснення комісійної операції діяти за дорученням лише тих клієнтів, які мають відкриті рахунки в цінних паперах у зберігачів, які є депонентами Депозитарію.

3.7. Брокерська контора, що зареєстрована на УФБ, повинна до моменту укладання на УФБ угоди з цінними паперами, випущеними в документарній формі, повідомити власника цих цінних паперів про необхідність їх знерухомлення в Депозитарії.

3.8. Для укладання на УФБ угод щодо цінних паперів, які випущені в документарній формі та знерухомлені у зберігача, ці цінні папери повинні бути знерухомлені в Депозитарії.

4. Порядок укладання угод та процедура їх врегулювання

4.1. Для укладання на УФБ угод щодо цінних паперів, обіг яких здійснюється у НДС, брокерська контора подає на УФБ замовлення на купівлю-продаж цінних паперів, обовґязковими реквізитами якого є:

- напрям операції (купівля/продаж);

- вид та характериситка цінних паперів;

- кількісні та цінові умови продажу цінних паперів;- вид операції (комісійна/комерційна; для комісійної операції обовґязково повинні бути зазначені реквізити договору на комісійне обслуговування);

- зазначення реєстратора, зберігача та Депозитарю, які здійснюють облік цінних паперів;

- форма випуску цінних паперів;

- код рахунку в цінних паперах зберігача в Депозитарії та код рахунку в цінних паперах власника у зберігача;

- принцип розрахунків за угодою (поставка проти оплати/без оплати);

- термін розрахунків за угодою;

- гарантія замовника-продавця щодо знерухомлення цінних паперів, зазначених в замовленні, в депозитарії на момент подання замовлення (для цінних паперів, які випущені в документарній формі);

- термін дії замовлення.

Замовлення, в якому заповнені не всі обовґязкові реквізити, вважається недійсним.

4.2. За підсумками торгів на УФБ з купівлі-продажу цінних паперів оформлюються біржові контракти в 5-ти примірниках (по одному примірнику для сторін угоди, їх клієнтів та УФБ), які підлягають обовґязковій реєстрації УФБ.

Типова форма біржового контракту, розрахунки за яким здійснюються за принципом “поставка проти оплати”, наведена у додатку №2 до цього Порядку.

Типова форма біржового контракту, розрахунки за яким здійснюються за принципом “без оплати”, наведена у додатку №3 до цього Порядку.