Особливості здійснення операцій з інструментами ринку цінних паперів
Кожний спеціаліст щорічно одержує прошнуровану та опечатану книгу для ведення записів та обліку зареєстрованих ним угод купівлі-продажу. Точний і детальний опис угоди заноситься в зазначену книгу в день її укладання. По закінченню біржового року спеціаліст здає книгу у відділ біржових спеціалістів УФБ. Там вона опечатується і здається в архів УФБ.
Спеціалісту забороняється укладати угоди від імені осіб, які не мають права брати участь у торгах на УФБ, а також укладати угоди купівлі-продажу акцій від свого імені.
Помічники спеціаліста теж є спеціалістами, але коли один спеціаліст проводить аукціон з акціями конкретного емітента, інші спеціалісти виступають в ролі його помічників. Як правило, спеціаліст, який проводить аукціон “з голосу”, має двох помічників.
В аукціонних торгах “з голосу” можуть брати участь торгівці цінними паперами, які придбали разовий або строковий абонемент з правом укладання угод купівлі-продажу акцій. При проведенні аукціону зазначені торгівці повинні дотримуватися тих самих правил та порядку, що й брокерські контори (порядок проведення аукціону “з голосу” згадувався вище). Будь-який торговець цінними паперами може придбати зазначені абонементи і укладати угоди щодо тих акцій, які котируються у відділеннях К-1,К-2 та К-3.
Зазначену категорію учасників біржової торгівлі необхідно відрізняти від спостерігачів, тобто осіб, які придбали разову перепустку і можуть спостерігати хід торгівлі, але не можуть брати в них участі та укладати угоди з приводу акцій.
Біржова торгівля здійснюється в операційному залі УФБ. Вхід до залу починається за годину до початку торгів і припиняється з їх відкриттям. Жодна посадова особа УФБ, учасник торгів або спостерігач не має права використовувати час торгів для вирішення питань чи оголошення інформації, що не стосується даних торгів. Усі присутні в операційному залі повинні мати відповідну перепустку, зручну для візуального спостереження.За ходом торгів у залі здійснює нагляд певний член вищого біржового комітету. У випадку необхідності голова Правління УФБ або зазначений член комітету можуть припиняти торги і навіть закривати операційний зал. Спеціаліст має право призупинити торги за конкретними акціями, які він веде, не більше ніж на 10 хвилин.
Операційний зал УФБ ділиться на секції, у яких здійснюється торгівля конкретними акціями. Кожна така секція обслуговується одним спеціалістом.
Розділ 5. Види та порядок укладання і виконання біржових угод.
У процесі біржової торгівлі можуть укладатися касові угоди та угоди на строк (строкові).
Під касовими угодами розуміють угоди, згідно з яких поставка цінних паперів і оплата їх вартості виконуються на певний робочий день, починаючи з дня наступного за днем укладання угоди. У міжнародному лексиконі для позначення дати виконання касових угод використовується показник “Т+...”. У деяких країнах існують показники “Т+5”, в окремих “Т+3” або “Т+7”. У цьому показнику символ Т означає день, коли угода була укладена, а число — кількість робочих днів, через яку угода повинна бути виконана.
Під угодами на строк в Україні розуміють угоди, згідно з якими сторони повинні виконати свої зобов’язання щодо поставки цінних паперів, та оплати їх вартості у строк, більший за той, коли виконуються касові угоди. Угоди на строк або строкові угоди також називають ф’ючерсними та опціонними угодами. Незважаючи на те, що укладення та торгівля ф’ючерсними та опціонними угодами допускається на Українській фондовій біржі Правилами біржі, на сьогоднішній день законодавство не визначає порядок випуску та торгівлю ф’ючерсами та опціонами з цінними паперами в Україні.
Для проведення операцій на Українській фондовій біржі між УФБ та брокерськими конторами, відкритими при біржі укладається відповідний договір. Такий договір є стандартизованим документом, розробленим фондовою біржею. За цим договором УФБ зобов’язується надавати в розпорядження контори (власника) робоче місце в операційному залі, телефонний зв’язок, доводити до відома інформацію біржових бюлетнів та інші матеріали, необхідні для укладання угод купівлі-продажу акцій та інших цінних паперів тощо. Контора (власник місця) зобов’язується дотримуватися встановленого порядку здійснення торгів, укладання та реєстрації угод, їх оформлення, погоджування з біржою кандидатури брокерів, які будуть працювати на УФБ тощо.