Брокерське посередництво на біржовому ринку

Перед призначенням керівник брокерської контори і брокери повинні витримати кваліфікаційний іспит, що організовується щорічно Біржовим комітетом, а також пройти реєстрацію й одержати дозвіл на ведення біржових операцій як із реальним товаром, так і по угодах на термін. Поряд із реєстрацією в державних органах, керівник брокерської контори і брокери реєструються також Біржовим комітетом тієї біржі, при якій відкрита дана брокерська контора. Для того щоб бути допущеним до кваліфікаційного іспиту, необхідно пред'явити дві рекомендації членів біржі, які повинні письмово засвідчити високу компетентність претендента з обраного фаху, його знання ринку і незаплямованої комерційної репутації. Члени біржі відповідають за дані ними рекомендації. У випадку серйозних проступків із боку керівника брокерської контори або брокера, на членів біржі, що дали їм свої рекомендації, можуть бути накладені відповідні стягнення.

Число брокерів у брокерській конторі визначається членом біржі, що її відкрив, за узгодженням із Біржовим комітетом виходячи з розмірів біржового обороту і розміру паю, внесеного членом біржі в Статутний фонд.

Брокери працюють з брокерською фірмою за терміновим контрактом, якщо інше не передбачено договором між брокерською фірмою і членом біржі, що її відкрив.

Структура брокерської фірми в умовах ринку повинна:

-всебічно сприяти вирішенню тих цілей і завдань, які передбачені установчими документами. Це означає, що в структурі обов'язково повинні бути спеціальні підрозділи, діяльність яких спрямована на виконання цих завдань;

-забезпечувати оптимальне поєднання і координацію діяльності усіх підрозділів фірми;

-забезпечувати спрямування діяльності кожного підрозділу на кінцеві результати роботи цієї фірми в цілому;

-бути гнучкою, тобто включати в себе елементи розвитку і адаптації до нових умов і зовнішнього середовища.

Такі загальні принципи організаційної структури більшості брокерських фірм. Звичайно, сама по собі структура не забезпечить виконання вищеперерахованих умов. Багато що залежить від рівня професійної компетентності брокерів, працюючого персоналу і керівників фірми та від розробленої системи оплати праці.

Рис. 1. Типова організаційна структура брокерської фірми

Основними завданнями груп брокерів-приймальників замовлень від покупців і продавців біржового товару є:

- своєчасне виконання замовлень клієнтів з купівлі-продажу біржових товарів (контрактів) на товарній біржі;

-аналіз кон'юнктури біржового і позабіржового ринків з метою купівлі-продажу біржових товарів (контрактів) за найбільш вигідними цінами.

Функції груп брокерів-приймальників:

виконання і аналіз доручень керівництва фірми і замовлень фірми та замовлень клієнтів з купівлі-продажу біржових товарів (контрактів);

підготовка заявок для участі у біржових торгах;

укладання угод на біржовому і позабіржовому ринках;

підготовка звітів за укладеними угодами;

повідомлення клієнтів про укладання для них угод або неможливість виконання їх замовлень;