Розв'язання спірних питань в брокерській діяльності

Як і будь-яка інша торгова справа, брокерська діяльність передбачає певні ускладнення, спори, конфлікти. Брокери-мають право звернутися до суду за їх вирішенням. Але специфіка біржової справи і необхідність збереження комерційної таємниці спонукали до створення спеціального органу - біржового Арбітражу.

Біржові арбітражі діють практично на всіх біржах. Принципи організації і діяльність цих арбітражів різні, але поступово відбувається їх уніфікація. Нині найбільш загальноприйнятими принципами організації арбітражів є принципи, запропоновані Конгресом бірж в "Положенні про біржовий арбітраж". Нижче наведено найбільш принципові положення цього документа.

1. Загальні положення

Біржовий арбітраж є органом для вирішення спорів, які виникають при укладанні біржових угод та інших питаннях біржової торгівлі.

Біржовий арбітраж призначається біржовою радою у складі п'яти чоловік, у тому числі трьох з вищою юридичною освітою.

Біржова рада затверджує положення і принципи арбітражу для даної біржі і може наділяти арбітражну комісію широким спектром повноважень у рамках чинного законодавства.

2. Завдання біржового арбітражу

Сприяє забезпеченню захисту майнових прав і законних інтересів учасників біржової торгівлі.

Забезпечує правильне і своєчасне вирішення біржових спорів, застосування при розгляді цих спорів майнових санкцій до учасників біржових угод, які порушують правила біржової торгівлі і договірні зобов'язання.

У разі виявлення при розгляді спору порушень у діяльності брокерських контор стягує з винної сторони штрафні санкції.

Крім того, в завдання арбітражу можуть входити розробки пропозицій щодо удосконалення правил біржової торгівлі, контроль за законністю операцій та інші функції.

Для брокерів найбільш важливим моментом є процедура звернення до арбітражу і розгляд їх спірних питань.

Правила розгляду спорів у біржовому арбітражі

Біржовий арбітраж розглядає спори за заявами учасників біржової торгівлі (брокерських контор, клієнтів), права яких порушені, а також осіб, що звертаються за захистом за дорученням біржової ради, керівників реєстраційної і бухгалтерської служб.

Розгляд спорів проводиться на засіданні біржового арбітражу у присутності не менше трьох його членів.

Кожна із сторін користується при розгляді господарських спорів рівними правами.

Сторони мають право знайомитися з матеріалами справи, приводити свої факти з обставин справи, оскаржити рішення біржового арбітражу в біржовій раді.

Сторони зобов'язані представляти докази, що обґрунтовують їх позицію у спорі.

Заявник має право до прийняття рішення з господарських спорів відкликати свою заяву, змінити суму вимоги.

Представниками сторін у біржовому арбітражі є керівники брокерських контор, підприємств або їх заступники. Повноваження вказаних сторін підтверджуються відповідними документами.